１ 責任体系の明確化
  競争的研究費等の運営・管理について、以下のとおり責任者を定めます。

（１）最高管理責任者 代表取締役社長

（２）統括管理責任者 専務取締役

（３）コンプライアンス推進責任者 開発室長

  また、監査役は、不正防止に関する内部統制の整備・運用状況について会社全体の
 観点から確認し、意見を述べます。

２ 適正な運営・管理の基盤となる環境の整備
  最高管理責任者は、適正な運営・管理の基盤となる環境の整備をするため、以下の
 取組を行います。

（１）コンプライアンス教育・啓発活動の実施（関係者の意識の向上と浸透）

（２）ルールの明確化・統一化

（３）職務権限の明確化

（４）告発等の取扱い、調査及び懲戒に関する規程の整備及び運用の透明化

３ 不正を発生させる要因の把握と不正防止計画の策定・実施
  不正を発生させる要因を把握し、具体的な不正防止計画を策定・実施することによ
 り、関係者の自主的な取組を喚起し、不正の発生を防止すため、次の取組を行います。

（１）不正防止計画の推進を担当する者又は部署の設置

（２）不正を発生させる要因の把握と不正防止計画の策定及び実施

４ 研究費の適正な運営・管理活動
  不正防止計画を踏まえ、適正な予算執行を行います。また、研究費の執行に関する
 書類やデータ等は、後日の検証を受けられるように、定められた期間保存します。

５ 情報発信・共有化の推進
  競争的研究費等の使用に関するルール等について、会社内外からの相談を受け付け
 る窓口を、以下のとおり設置します。また、不正防止対策の基本方針等を公表します。
 （相談受付窓口）総務部
   〒537-0001 大阪市東成区深江北1丁目3-7
   電話06-6973-2001　FAX 06-6973-2072　E-MAIL：[email protected]

６ モニタリング
  不正の発生の可能性を最小にすることを目指し、会社全体の視点から実効性のある
 モニタリング体制を整備・実施します。また、恒常的に組織的牽制機能の充実・強化
 を図ります。

                               2023 年3 月06 日

                    有光工業株式会社 代表取締役社長 有光 幸紀